证券投资基金试题（证券投资基金题库及答案）

可可 2024-09-17 55 0

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A．现金流不能进行再投资 B．现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资 C．投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期 D．以上都不对如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立。

基金从业资格考试包括三个科目，分别是科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《股权投资基金基础知识》。基金从业资格考试是考前从题库里抽题的，按章节比例、难度抽出。

单项选择题(本大题共60小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 基金一般反映的是( )。

在（），与内幕信息知情人员联络、接触，从事或明示、暗示他人从事与该内幕信息相关的证券交易，交易行为异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。

按照性质分，证券分为（）。A．有价证券 B．无价证券 C．资本证券 D．货币证券从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（）。

单项选择 1．确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。

证券从业资格考试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。一般从业资格考试即为入门资格考试，考试科目为：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》。

(5)证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。 A：信贷 B：储蓄 C：股票 D：信托答案：D 解析：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。

()年，哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型，提出了解决投资决策中化投资配置问题。

1、【答案】：D 私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。

2、【答案】：D D项，基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务、与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务。

3、当对估值原则及技术有异议时，托管人有义务要求基金管理人做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。

4、【答案】：B 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

5、协会将不予办理登记：（1）申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。

证券投资基金试题（证券投资基金题库及答案）

【答案】：D D项说法错误，政府监管机构是在法律法规的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。

【答案】：D 私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。

【答案】：B 公平对待客户，是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户，不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。

【答案】：A A项说法错误，普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

【答案】：A 岗位教育，是指在基金从业人员就业上岗后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。

故选项C正确。基金业协会采用会贵制，其中证券投资基金管理人、基金托管人必须加入基金业协会成为会员，股权投资基金管理人、基金服务机构是否加入基金业协会由其自行决定。故选项B、D错误。

1、【答案】：D 中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

2、【答案】：C 基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。基金行业协会设理事会，理事会是基金行业协会的执行机构。理事会成员依章程的规定由会员大会选举产生。

3、【答案】：D 对违反自律规则和协会章程的，基金行业协会有权给予纪律处分。故D项错误。

4、【答案】：C 中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。选项A、B正确。选项C属于证券业协会的职责。选项D属于中国证券投资基金业协会的职责。故C项符合题意。

5、中国证券投资基金业协会履行下列职责：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。

6、中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员。

1、一般是银行代理，不同的银行代理的基金种类也是不同的；或是在基金公司的指定地点直接购买。在银行购买时拿本人身份证和一张存有购买金额的借记卡在窗口办理。时间是上午9点半到11点办，下午1点到3点。

2、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于7年。基金管理人应当于每个会计年度的前6个月结束后30日内编制完成中期报告，并刊登在中国证监会指定的全国性报刊上。

3、( )是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依 qs8据。 Pt*Q).A、基金规模 B、基金收益率 C、基金资产净值 D、基金赎回率 |D&m证券投资基金的发起人不可以是( )。

4、题目12：证券投资基金的资金主要投向( )。

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